检查档案整理阶段

出处：按学科分类—经济 中国民主法制出版社《保险规章制度汇编2005》第437页（6492字）

第二十六条 在保险统计现场检查过程中，检查组应当及时整理现场检查情况档案。档案包括：现场检查立项申请表、部署检查的文件、现场检查通知书、检查方案、会谈记录、工作底稿、证明材料、检查情况、被检查单位的书面反馈意见、检查报告、以及记录反映检查过程和检查结果的文件及数据资料、检查意见书、行政处罚事先告知书和行政处罚决定书、被检查单位执行处理决定的报告等。

第二十七条 归档的案卷应当编写案卷目录，卷内材料目录、案卷目录一律用统一格式打印，卷内文件资料目录应当放在卷首，检查档案整理完毕后，制作保险统计现场检查档案封面(格式详见附件10)，封装成册，按档案管理的有关规定妥善保管。

附件：1、保险统计现场检查立项申请表；

2、保险统计现场检查方案；

3、保险统计现场检查通知书；

4、保险统计现场检查进场会谈记录；

5、保险统计现场检查资料调阅清单；

6、保险统计现场检查工作底稿；

7、保险统计现场检查情况；

8、保险统计现场检查报告；

9、保险统计现场检查意见书；

10、中国保监会(××保监局)保险统计现场检查档案。

附件 保险统计现场检查立项申请表

200×年××月××日

附件2：保险统计现场检查方案

一、被检查单位

被检查单位名称：

被检查单位负责人：

二、检查目的

三、检查依据

(一)《××××××》(××××[××××]×××号)；

(二)《××××××》(××××[××××]×××号)；

(三)《××××××》(××××[××××]×××号)。

四、检查内容

本次检查主要针对××保险机构××××年××月××日至××××年××月××日的保险统计工作，必要时可上溯或后延。

检查内容包括：

(一)××××××××××××××；

(二)×××××××××××；

(三)×××××××××××。

五、检查安排

(一)人员组成及分工

检查组由××人组成，×××同志担任检查组组长，×××同志为检查组主查人，×××、×××同志为检查组成员。

具体分工如下：

(二)进度安排

××××年××月××日，检查组人员集中培训；

××××年××月××日，发出《保险统计现场检查通知书》；

××××年××月××日，进入现场听取自查汇报、举行进场会谈，调阅资料；

××××年××月××日至××××年××月××日至，现场检查及处理。

附件 保险统计现场检查通知书

( )号

__：

兹指派下列人员于 年 月 日起，对你单位进行现场检查，检查期暂定为天，即从 年 月 日至 年 月 日，检查范围和内容主要是“ ”

请予积极配合，做好有关资料的准备，并提供必要的工作条件。

检查组组长：

主查人：

检查组成员：

特此通知

(检查单位公章)

年 月 日

附件4：保险统计现场检查进场会谈记录

附件5：保险统计现场检查资料调阅清单

被检查单位：

附件6：保险统计现场检查工作底稿

编号：

被检查单位名称：

检查日期：

检查人员：

检查内容及情况：

评价或结论：

复核人员及复核意见：

附件7：保险统计现场检查情况

___：：

本次现场检查的主要问题如下：

请你单位于 年 月 日前将有关书面意见返回检查组。

主查人： 年 月 日

检查组组长： 年 月 日

被检查单位意见： 年 月 日

附件8：

密级：机密

编号：保险统计现场检查报告

被查单位名称__

被查单位负责人__

监管单位名称__

监管单位负责人：__

检查组组长：____

检查组主查人：____

检查项目：____

检查日期：____

报告完成日期：____

本检查报告是由中国保险监督管理委员会监管人员依据《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国统计法》、《保险统计管理暂行规定》等法律、法规和规章对被查单位实施现场检查后形成。资料来源于被检查单位所提供的业务、财务信息及有关档案。本报告必须严格保密。

保险统计现场检查报告目录

一、保险统计现场检查工作基本情况

二、被检查单位保险统计工作基本情况及总体评价

三、检查中发现的问题

四、处理意见

一、保险统计现场检查工作基本情况

根据××××的工作部署，依据《中华人民共和国保险法》、《保险统计管理暂行规定》等法律、规章及规范性文件，中国保监会(××保监局)检查组于××年××月××日至××年××月××日对××保险公司(××分公司／××支公司)的保险统计工作(或××××××问题)进行全面现场检查，检查的重点是××××××，检查期为××年××月××日至××年××月××日。检查组组长为×××，主查人为×××，检查组成员有×××、×××、×××。

检查组根据本次现场检查的目的、内容和要求，制定了《保险统计现场检查方案》。按照《中国保监会保险统计现场检查工作规程》的程序和要求，检查组对××保险公司(××分公司／××支公司)的保险统计现场检查采取了进场会谈、现场审核报表数据、查看历史数据资料、调查取证、座谈询问等方式。

检查结束后，检查组进行了情况汇总，形成了《保险统计现场检查情况》，于××年××月××日印发给××保险公司(××分公司／××支公司)。××年××月××日检查组与××××保险公司负责人进行了现场检查的总结会谈，向该公司通报了现场检查情况。本检查报告建立在《保险统计现场检查情况》的基础上，并参考了该公司反馈的合理意见。

(该公司对检查组工作支持配合情况的简单说明××××。)

二、被检查单位保险统计工作基本情况及总体评价

(一)被检查单位基本情况

……

(二)对被检查单位保险统计工作的总体评价

……

注：总体评价范围因检查内容的不同而不同。

三、检查中发现的问题

(一)存在××××××××××问题

(二)存在××××××××××问题

……

注：对现场检查中查证的问题逐个叙述，每个问题的叙述内容包括问题概括、发生时间、发生部门(部位、岗位)、发展过程、涉及金额、产生后果、当事人、证据名称、已经采取的措施等。

四、处理意见

检查组根据此次现场检查发现的问题，依照《中华人民共和国保险法》、《保险统计管理暂行规定》，提出以下处理意见：

(一)××××××××××；

(二)××××××××××；

……

(或者：为指导、督促和帮助该公司提高统计工作水平，加强对统计工作的管理，提出如下整改意见：

(一)××××××××××；

(二)××××××××××。

附件1：……

附件2：……

……

主查人：×××

检查组组长：×××

××××年××月××日

附件9：保险统计现场检查意见书

[××××]××号

××公司(××分公司／××支公司)：

××年××月××日至××年××月××日，我会(局)对你公司××年××月××日的保险统计工作进行了现场检查。总体看，被检查单位情况是××××(总体评价)，但依然存在××××问题。

一、检查中发现的问题

经中国保监会(××保监局)检查组的查证核实，你公司××年××月××日至××年××月××日的保险统计工作存在以下问题：

(一)××××××××问题

(问题描述××××××××××)。

(二)××××××××问题

(问题描述××××××××××)。

……

二、整改意见和要求

根据上述问题，我会(局)按照《中华人民共和国保险法》、《保险统计管理暂行办法》等法律法规，对你公司提出如下整改意见：

(一)对××××问题，你公司要在××年××月××日前××××××××××；

(二)对××××问题，你公司要在××年××月××日前××××××××××；

……

你公司要在本《保险统计现场检查意见书》送达之日起××个工作日内将上述整改意见的落实情况书面报告我会(局)。我会(局)将视整改情况决定是否开展后续检查。

(公章)

二〇〇×年××月××日

附件10：