深圳市股票发行与交易管理暂行办法

出处：按学科分类—政治、法律 上海人民出版社《中国对外经济贸易法律大辞典》第135页（679字）

1991年5月15日深圳市人民政府公布的有关深圳市的股票发行、交易所必须遵守的地方性行政法规。该办法是为了促进企业体制改革，合理引导资金流向，开辟筹措资金的新渠道，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，按照国家有关政策法令，并根据深圳的具体实际制定的。该办法共八章97条。第一章，总则，明确了制定该办法的目的，深圳市股票发行与交易的原则及主管机关；第二章，股票，给股票做出定义，并规定了股票票面必须载明的内容，股票面值，股票的类型等；第三章，股票发行，列举了股票发行的方式，规定了企业申请公开发行及再次发行股票所应符合的条件，应报送的文件，招股说明书的内容，股票的销售方式，认购对象，股份种类，股票发行公司税后利润的分配顺序等；第四章，股票交易，规定了股票交易的方式，上市公司的条件和申请审批程序，委托买卖的原则，禁止非法交易的条款等；第五章，证券商、交易所、登记公司，对申请成立证券商的程序及申请书内容，业务范围、变更、停业、解散的程序，证券交易所的性质，组织机构、职能、交易管理，证券登记公司的成立程序、组织机构、业务范围，及这些机构须报经主管机关核批的事项等；第六章，主管机关，规定了中国人民银行深圳经济特区分行对股票管理的职责、主管事项、对管理人员的要求；第七章，罚则，对在股票发行、交易活动中发生的争议的解决程序，及在股票发行、交易、交收、清算、结算和过户登记过程中违反该办法的行为的处罚方法做出了规定；第八章，附则，规定了该办法的解释权，施行日期等。该办法是深圳市股票发行、交易活动的主要依据。