证券监管原则

出处：按学科分类—经济 中国金融出版社《中华金融辞库》第248页（355字）

证券监管所依据的法则或标准。一般包括公开原则、实质管理原则、公平原则和场内交易原则。公开原则指上市证券公司应公开其资本结构、资金运用、资产负债、盈亏、成本、开支等经营与财务状况以及与公司经营有关的重要情况，并由有关机构检查其是否属实。实质管理原则指在公开原则的基础上，以投资者能看懂“公开说明书”的内容为前提，政府部门又规定若干核准条件，经主管机关审查许可，证券才能发行。公平原则指交易的双方要处在同样的环境和条件下进行交易；买卖双方处在平等的地位之上，通过供求矛盾来解决价格问题，禁止一切欺诈和操纵行为，包括虚报空盘、佯作买卖、合谋买卖、抬价压价和其他与市场不符的行为；禁止内幕交易。场内交易原则指证券交易所会员须在场内进行上市证券交易，不得在场外私下交易。