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美国私募股票发行程序

出处:按学科分类—经济 中国金融出版社《中华金融辞库》第924页(382字)

在美国以私募方式发行股票所要经历的过程。私募股票发行有两种形式,即股东分摊和第三者分摊,两者在程序上略有不同。由原股东分摊发行的程序为:召开董事会通过增资决议;公告股票配售日期,停止股东名册记载事项的变更;提出发行申请书;向股东发送新股配售通知书、认购申请书和增资说明书;开始办理新股认购申请事务;确定和处理失权股;股东支付股金;发行交付股票,公司进行资本变更登记。

向第三者配售发行的程序除以下几点外,基本与上面相同。不同点在于:不需要停止股东名册记载事项的变更;在认购者支付股金日两周前公布新发行股票种类、数额和发行价格;若发行价格对投资者特别有利,则需要有股东大会的特别决议;一般要委托投资银行代理有关手续,因而要签订代理契约;需要和投资者签订认购协议等契约。

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