帕累托最优

出处:按学科分类—政治、法律 经济科学出版社《政治经济学大辞典》第401页(2376字)

是现代西方福利经济学关于实现生产资源的最适度配置或国民收入极大化所需条件的理论。

这一概念是由意大利经济学家和社会学家帕累托(Pareto)在本世纪初他的着作《政治经济学讲义》和《政治经济学教程》中给出的。他提出如下定义:对于某种经济的资源配置,如果不存在其他生产上可行的配置,使得该经济中的所有个人至少和他们在初始时情况一样良好,那么这个资源配置就是最优的。

对于这一定义,有几个值得注意的地方。首先,它适用于新古典框架内,其中的个人偏好和生产的技术可能性被当作经济分析的最终数据。

其次,即使在这个框架中,它也是个效率的序数概念,因为它的定义不依赖于如何偏好的强度、效用的人际可比性、不同投入或产出的可公度性。第三,一方面它提供了在个人之间经济物品配置的分级,另一方面它又不允许对所有这些配置分级。

这一思想对新古典经济学的发展有巨大的影响。因为帕累托不仅把最优这个概念表现为一个抽象的标准,而且证明了竞争性均衡将在此意义上产生一个最优资源配置,从而使得“看不见的手”的概念变得明确了。

可以毫不夸张地说,关于经济中政府政策干预的全部当代微观经济理论,都是以这种思想为依据的。

这一概念还引起了其他一些争论,如发生于30年代的引起当代经济计划理论的有关“市场社会主义”的争论。

帕累托最优的实现必须具备一定条件,包括交换的最优条件、生产的最优条件、交换和生产的最优条件。假定只有两种商品(x、y)和要素,两个生产者(1、2),两个消费者(a、b)。

在交换上,符合帕累托最优的条件是:任何两种商品之间的商品替代率(RCS)即边际替代率对任何两个消费者都相等。公式是:RCSa=RCSb。

在生产上,符合帕累托最优的条件有三个:(1)任何两种要素之间的技术替代率(RTS)对任何使用这两种要素的两个生产品都相等。

公式是:RTSx=RT。

(2)任何一种要素用于一种商品生产时的边际产品对任何两个生产者都相等。公式是:MP1=MP2。

(3)任何两种产品之间的产品转换率(RPT)对两个生产者都相等。公式是:RPT1=RPT2。

在交换和生产上符合帕累托最优的条件是任何两种商品的产品转换率等于它们的商品替代率。

交换和生产上的帕累托最优条件并不是只要分别得出交换的最优条件和生产的最优条件就行。交换的最优条件只能说明消费是最有效率的,生产的最优条件只能说明生产是最有效率的。而交换和生产的最优条件是要说明经济体系是最有效率的,即经济体系同时达到了要素在生产者之间的最优配置和商品在消费者之间的最优配置,因此全社会的商品恰好能满足所有消费者在帕累托状态下的需要。

帕累托首先用于提出他的最优性概念的说法,是要阐明竞争性均衡是最优的,或有效的。也就是说,完全竞争的市场符合帕累托最优状态。这使亚当·斯密(Adam Smith)以后关于自由贸易是有益的说法具体化了。他的论点被诸如巴(Barone)、勒纳(Lerner)、希克斯(Hicks)和萨缪尔森(Samuelson)等人大大精炼和推广了。这个命题当前基本上是以阿罗(Arrow)和德布勒(Debreu)的工作(如德布勒,1959)为基础的;在某些条件下,竞争性均衡是帕累托最优的;其次,再假设规模收益非递增,那么,任何一个帕累托最优的资源配置是可以分散化为一个竞争性均衡。然而,有人提出,对于不完全的市场,完全帕累托最优是一种太难实施的标准;而且还提出,人们应该重新阐述这个概念,使得当信息和市场都不完全时把资源配置的内在约束都考虑进去。有时称之为受约束的帕累托最优。如哈特(Hart,1975)和盖尔(Gale,1982)都提出更弱的帕累托最优概念。

在帕累托最优基础上发展起来的福利经济学为评价政府干预经济生成一个框架:它导致了关于政府政策的新古典思想。

人们能够区别两类政策分析。第一类,所谓“市场失灵”分析,通过假设政府对经济中的个人一次总征税而来自于分配的考虑。这个过程是把“真实”经济与已知有效的完全或现有市场经济相比较;并在此基础之上制订政策,或者模仿或在某种程度上替代市场,或减轻无效率(科斯、皮古)。

第二类,是所谓“再分配的问题”,即如何再分配税前收入来满足分配的目标而没有一次总征税的好处。在此情况下,第一定理表明初始的无税均衡是有效率的,但是假定再分配涉及扭曲性征税,有了再分配税,竞争性均衡将是帕累托无效的。(米尔利斯,1986)

帕累托最优概念本身是很简单又几乎平常的,但它对一个世纪以来的经济学有重大影响。

参考文献:

胡寄窗,1988,《一八七〇年以来的西方经济学说》,经济科学出版社。

高鸿业、吴易风,1990,《现代西方经济学》,经济科学出版社。

约翰·伊特维尔等编,1996,《新帕尔格雷夫经济学大词典》,经济科学出版社。

道格拉斯·格林沃尔德主编,1992,《经济学百科全书》,中国社会科学出版社。

于光远主编,1992,《经济大词典》,上海辞书出版社。

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