期货交易的一般规则

出处：按学科分类—政治、法律 复旦大学出版社《国际惯例词典》第101页（1337字）

现代期货交易须遵循的一般规则，美国期货协会规定为：

1．期货交易所制定的各种交易规则经国家期货协会核准方能实施。

2．会员公司在进行期货交易活动时不能有任何欺骗的交易行为。

3．严禁期权买卖中利用通讯进行欺骗性的活动。

4．从事商品期货交易活动要遵循公正和公平的原则。

5．任何会员公司都不能与客户分享期货交易的损益，除非事前与客户达成了书面协议。

6．会员公司应为客户(不包括个人客户)分立期货交易账户，除非客户书面申请不开立独立账户。

7．除契约市场会员外，未经国家期货协会允许，会员公司不得持有客户的账户。

8．期货市场会员必须向国家期货协会呈报其全部账户的情况，包括客户的住址和姓名。

9．会员公司必须经常认真地监督雇员和代理人在期货商品交易中的行为。

10．所有的会员公司必须根据国家期货商品交易委员会的要求记录有关的期货商品交易活动。

11．会员公司在收到客户的意见书后，应记录意见书客户的账户，意见书大意和日期，并立即把意见书副本转呈指定的会员公司自我调节组织。

12．会员公司应为客户准备风险说明书，说明从事期货商品契约交易的风险，以便让所有客户详细阅读，然后由客户签名表示对所有风险的认可。

13．会员公司不得以任何方式声明或暗示其交易能力水平得到国家期货协会的认可，只能声明是该协会的会员。

14．会员公司接到客户指令要求把其账户上的资金转移到另一个账户上去时，会员公司应要求承转一方在两个营业日内向被转入一方证实其账户上的余额和未结算期货契约的财务情况。在得到接受一方同意的情况下应在第三个营业日转移账户上的资金。客户要求转账的申请必须有书面申报。

15．会员公司在接受客户要求购买期货商品选择权时，必须要求客户缴纳由交易所规定的期权购买佣金和其他费用。

16．从事商品期权买卖的国家期货协会会员公司，必须呈报客户的意见书，便于适当地监督每个客户账户。会员公司应当公正地执行通知，迅速地通知授权人。

17．国家期货协会会员公司应为从事期权买卖的客户分立从事期权交易的账户，向客户解释将要使用的买卖策略的本质和风险。在进行交易前，必须确认每个独立账户的指令确实由客户自主发出才能进行交易。