康恩

出处：按学科分类—综合性图书 江西人民出版社《西方军事学名著提要》第361页（10626字）

《论逐步升级：比喻和假想情景》是现代西方关于战争危机的控制与对策的理论专着。作者赫尔曼·康恩(Herman Kahn)是美国着名军事理论家和物理学家、防务分析家，曾任美国兰德公司研究员和赫德逊研究所所长，着有《论热核战争》和《设想一下不可设想的事》等书。本书是他所在的赫德逊研究所为马丁公司承担的研究任务的一部分，由纽约普雷格出版社1965年出版。

用康恩的话说，《论逐步升级》一书“旨在研究国际关系中逐步升级和谈判能起重要作用的那些方面”，“试图对大量现代逐步升级的理论作一种有效的总结”，系统集中地“讨论了国际关系的某些方面”。它是根据一系列讲演和谈话综合写成的，这些讲演大半都是以军方或非军方的专家听众为对象的，而且采取了绪论式和启发性的写法，使得并非专门研究国际问题的那些人也更容易应用有关的研究成果。

在《论逐步升级》一书中，康恩把战争从“危机”到全面核大战之间分为7个阶段、44个阶梯和6道门槛。前3个阶段20个阶梯3道门槛都是非核的常规战争，后4个阶段24个阶梯3道门槛都是核战争，包含着战争由小到大，由特种战争到局部常规战争，由局部常规战争到使用战术核武器的战争以至全面核战争的“逐步升级”思想。

本书正文共13章，此外还包括前言和附录。从第1章到第13章，题目分别为“绪论”、“逐步升级阶梯的梯级”、“争执和危机潜伏期的策略运用”、“传统性的危机”、“紧张的危机”、“核门槛”、“离奇的危机和告诫性的中央攻击”、“危机概念的重要性”、“攻击军事目标的和攻击非军事目标的中央战争”、“谈谈‘真打’问题”、“逐步升级阶梯这个比喻的缺陷”、“逐步升级及其后果余波”和“逐步升级和危机的其他方面”。

本书第1章是对逐步升级的一般论述。康恩分析了逐步升级的原因，衡量逐步升级的标准，逐步升级的方式、基本因素、战略和条件；比较了逐步升级同“罢工”和“小鸡游戏”的异同；阐述了国际社会中的监督与合作；列举了第二次世界大战中一个涉及克制与谈判的例子。

一个国家故意地设法使危机逐步升级，原因是很多的，如一方可能为了具体地逐步升级，表现说话算话或不顾一切；一个国家也可能出于谨慎或强制性的原因而逐步升级。一个逐步升级者可以通过三条途径来加强或威胁加强他的力量，即增加紧张程度、扩大地区或进行复式逐步升级(指攻击主要对手的一个盟国或保护国)。在任何逐步升级中，有两套基本因素经常在相互起作用：围绕着这种冲突而出现的种种政治的、外交的和军事的问题，以及这种冲突所采取的暴力和挑衅的水平。

康恩将处于冲突中的各国的国家行为分为以下几种方式：契约式的、强制性的、比赛性质的、属于风格的、家庭成员式的。通过对第二次世界大战以及战后许多次冲突事例的研究，康恩得出结论，仅仅是军事优势并不一定能保证“升级优势”。升级优势是一个复杂的概念，在这种复杂的概念中军事的估计只是一个因素，其他的一些因素则是主要国家及其盟国的保证、士气、义务、决心、内部纪律等。

第2章提出了逐步升级的阶梯。这个阶梯共分44个梯级，此外，升级前阶段为“意见不一致——冷战”，升级后阶段为“后果余波”。这44个梯级由下到上分别是“虚张声势的危机”、“政治、经济和外交的姿态”、“庄严而正式的声明”、“态度强硬化——意志的对阵”、“显示力量”、“表态性的动员”、“‘不合法’的扰乱——报复”、“使用暴力的扰乱行为”、“戏剧性的军事对阵”、“挑衅性的断绝外交关系”、“超级准备状态”、“大型常规战争(或行动)”、“大规模的复式逐步升级”、“有限常规战争的宣战”、“与核战争相差无几的战争”、“核‘最后通牒’”、“有限的疏散(约20%)”、“惊人地显示或炫耀力量”、“‘有根据的’针对武力的攻击”、“‘和平的’世界范围的禁运或封锁”、“告诫性的局部核战争”、“有限核战争的宣战”、“针对军事目标的局部核战争”、“不寻常的、挑衅的和意义重大的反措施”、“疏散(大约70%)”、“对内地的示威性攻击”、“告诫性对军事目标的攻击”、“告诫性对财产的攻击”、“告诫性对居民的攻击”、“全部疏散(大约95%)”、“相互报复”、“‘大’战的正式宣战”、“慢动作的针对‘财产’的战争”、“慢动作的针对武力的战争”、“有克制的针对武力的齐射”、“有克制的以解除武装为目的的攻击”、“针对武力并有所回避的攻击”、“不加以限制的针对武力的攻击”、“慢动作的针对城市的战争”、“针对民用目标的齐射”、“强化的以解除武装为目的的攻击”、“毁灭平民的攻击”、“其他某种有控制的大战”、“痉挛性的或疯狂的战争”。这些梯级共分7组：第一组为“危机潜伏期的策略运用”，包括第一至第三梯级。第二组为“传统性的危机”，包括第四至第九梯级。第三组为“紧张的危机”，包括第十至第二十梯级。第四组为“离奇的危机”，包括第二十一至第二十五梯级。第五组为“告诫性的中央攻击”，包括第二十六至第三十一梯级。第六组为“攻击军事目标的中央战争”，包括三十二至第三十八梯级。第七组为“攻击民用目标的中央战争”，包括第三十九至第四十四梯级。7组梯级之间共有6个“门槛”，由低到高分别是“不要使船失去平衡”、“核战争是不可设想的”、“不使用核武器、“中央庇护所”、“中央战争”和“城市目标”。

康恩指出，这些梯级的顺序并不是固定不变的，因为实际上，任何一个逐步升级的环境都可能引起重大的变化。这种阶梯表明，在低级危机和全面战争之间有许多连续的道路，这些道路不是在任何特定的时间或地点非要通过不可的，但是却有可能被通过。

第3章到第9章详细分析了各个梯级可能出现的情况和采用的战略。第3章研究了在“争执和危机潜伏期”的策略运用。在第一梯级，即“虚张声势的危机”阶段，一方或双方或多或少地会公开表明，除非某一争端在最近将得到解决，否则就将爬上逐步升级的阶梯。一方可能作出含糊或明确的威胁，说它将采取极端的措施而不退让。一方可以通过种种暗示，说明政府如何重视这些问题，而使这些威胁为对方所信。如果另一方看来好像是要准备不讲理的样子，那么一方就可以不仅仅是作出麻烦就要来临的暗示，一方就可能采取不公平、不友好、不礼貌、不平等或带威胁性的行动，来给对方以压力。这就进入第二梯级，即“政治、经济和外交的姿态”阶段，在这种较低的水平上，一方可以：1．召回大使从长计议；2．拒绝就其他问题的谈判提供方便；3．向另一方的敌人作出接近的姿态；4．声明要废除某项条约；5．实行温和的但却是明白无误的法律上的或经济上的报复；6．促使联合国通过决议反对另一方；7．以一个素称“难对付的”或“强硬的”人物来代替一个居于重要职位的官员；8．发动猛烈的宣传运动，鼓动群众举行集会、“自发的”公开示威等。第三梯级是“庄严而正式的声明”。这声明必须是属于这样的性质，即几乎不可能说没有承担起有约束力的和光荣的义务。它可以是一项由立法机关正式通过而由政府首脑同意的决议，也可以是政府首脑的一项声明，这项声明故意要增强事件的重要性；或者也可以是国家元首之间的正式外交文书等。这种声明或决议，通常是对潜在对手的一个警告，提醒它至少在声明包括的区域内，不要再往阶梯上爬。这样一种先发制人的逐步升级的可能性是属于“非理智中的理智”和“说话算数的”战略的总的范畴以内的。

在第4章中，康恩解说了在“传统性危机”阶段各阶梯中的策略运用。当双方的谈判具有了强制的性质时，就已经达到第四梯级“态度强硬化——意志的对阵”阶段。这时双方的行为包括公开地和不可挽回地增加赌注或把其他争端也扯在一起，这全都是有意识地为了达到使另一方更难相信有可能使敌手让步这一目的。随着危机的加剧，一方或另一方可以显示或者使别人注意到它在必要时确有使用武力的能力。这就是第五梯级：“显示力量”。显示力量的方式各种各样：直接的或间接的，不声不响的或吵吵嚷嚷的。此外，还可以命令居民作事实上的疏散，或者就特定城市试行有限疏散，等等。在显示力量的同时进行适当动员，不仅可以增加自己的实力，而且表明了准备召集更多的力量乃至于在必要时加速军备竞赛的决心。这就是第六梯级：“表态性的动员”。这一阶段可能以传统的取消军事人员的休假和停止退役以及召集重要的后备队伍开始。第七梯级是“合法的”扰乱——报复。一方可以对另一方的威信、财产或侨民进行合法的扰乱，有意识地表示极端的敌意。如果危机仍没有解决，这时就进入第八梯级：“使用暴力的扰乱行动”。一方或另一方可以进而采取不合法的行动、暴力行动，或目的在于使对方或其盟国变得混乱、疲于奔命、丧失威信、受到恐吓或者是受到伤害、削弱或士气受挫的行动。第九梯级是“戏剧性的军事对阵”。最典型的例子就是60年代中期苏美两国战略部队经常处于戒备状态的情况。这种对阵的主要目的是要清楚地表明相当大规模的暴力行动是可能发生的，不可设想的全面战争正在变为“可以设想的”，甚至是可能的。

第5章是对“紧张的危机”阶段各梯级策略运用的解说。“紧张的危机”表示这样一种危机：这时相当大一部分人真正意识到核战争可能真要发生了，不过核武器尚未使用。这一危机中包括第十至第二十梯级。第十梯级是“挑衅性的断绝外交关系”，它是刚刚越过了核战争不可信这道门槛的行动。这是相当有说服力的信息，表明一国已经不打算同另一国以正常的关系相处，而在危机解决前，某种进一步的行动很可能会发生。第十一梯级是“超级准备状态”。在这种状态下，战略部队可能疏散，假期可能取消，预防性和例行的维修工作可能停止，训练可能推迟，每一件装备和每一个单位都进入准备状态，有限战争的部队可能部署起来。第十二梯级是“大型常规战争(或行动)”。这种行动可能是比较大规模的不宣而战的战争或边境上的战斗。如果这种战争进行得激烈，双方就要发生大量的伤亡，但是双方都不使用核武器、细菌武器或化学武器。第十三梯级是“大规模的复式逐步升级”。要使逐步升级达到全面的高度水平，而同时又要使每一个单独的行动仍然保持在较低阶段，一个方法就是在和正在进行主要冲突的战场完全不同的战场上，而且是在主要危机达到了相当紧张的水平的时候，采取报复或升级的行动。第十四梯级是“有限常规战争的宣战”。康恩认为，这种战争对美国是有利的。第十五梯级是“与核战争相差无几的战争”。这时由于安全措施的削弱或迫于一次紧张危机的新压力而并非故意地使用了一件或少数核武器。无论是否出现了常规的或与核战争相差无几的战争，危机都可能进入第十六梯级：“核最后通牒”。第十七级梯级是有限的疏散(约20%)。疏散本身可能引起一种危机感。第十八梯级是“惊人地显示或炫耀力量”。即使并未造成明显的损害，但看起来仍是咄咄逼人的，不顾一切的，而且是意志坚决的。第十九级是“有根据地”针对武力的攻击。这种攻击应该是有足够明确的范围和目标，有足够的理由使它看起来像是有限的，是对于某种不可容忍的挑衅的合理回答，然而它又可以严重地甚至是灾难性地降低对方或其盟国的军事能力、威信或士气。第二十梯级是“和平的”世界范围的禁运或封锁。康恩认为，之所以要把这种行动归入第二十梯级，是因为这势必会引起一连串事件和行动以及持续不断的紧张局面。

在第6章“核门槛”中，康恩写道：在六道基本的门槛当中，核门槛似乎是最突出、得到最广泛的承认而且非常可能是最有机会不被越过的一道。这是因为，制度上的讨价还价基本上是在这一阶段进行的。在某种意义上说，核门槛已经变成了两种类型战争之间的纯形式的、不合逻辑的界线。核门槛不是这样脆弱以至于使用一次核武器就会使任何人毫不在乎地来个第二次，这道门槛几乎永远都可能是显着的。即使它已被越过许多次，它在后继的每一次冲突中仍然有一定的重要意义。接着，作者又讨论了两种截然相反的观点：1．一个大多数国家或者许多国家都拥有核武器的世界，在这个世界上，当使用核武器看来在军事上有好处的时候，这些国家愿意多少带有例行性地把它们当作“优良”武器来使用；2．一个大多数国家不拥有核武器的世界，人们认为除非绝对处在万分危急的境遇时是不能使用核武器的。他在逐一分析批判了美国当时具有代表性的一些关于核武器的观点之后指出：美国为了战略上或者甚至战术上的方便而决定跨过核门槛，似乎是非常近视和不审慎的。如果没有方法防止核武器的工业技术和廉价导弹系统的工业技术最后传播，那么至少有希望在世界上建立一种相当有效的不使用核的传统。

康恩在第7章中以抽象的和分析的考虑作根据，研究了“离奇的危机”和“告诫性的中央攻击”两个阶段策略的运用。一方在常规战争中打败了，因而决定使用核武器。它不会采取使对方真正受到重大破坏的方式来使用核武器，因为那样很容易使逐步升级变得不可收拾。这就是第二十一梯级：告诫性的局部核战争。第二十二梯级是有限核战争的宣战。宣战本身可以对宣战者打算发动的和能容忍的对方的核行动规定出准确的界限。这样一来，爆发成为全面战争的可能性就减少了。第二十三梯级是针对军事目标的局部核战争。这一种战争是为防御、阻挡、摧毁敌人的作战能力而使用核武器，行动的规模和攻击的目标要由这些军事考虑来决定。这时，一方可能进行一些威胁性的调动或军事准备，这些调动或准备通过种种方式，譬如说大大增加了对方在突然袭击面前的易被摧毁性，起到改变力量对比的作用。这就是第二十四级：不寻常的、挑衅的和意义重大的反措施。然后，就是第二十五梯级：疏散(大约70%)。到了这一阶段，局势会显得可怕地接近大规模战争。“告诫性的中央攻击”阶段包括第二十六至三十一梯级。第二十六梯级是对内地的示威性攻击。这是向对方进行“无害于”它的国家而又确实造成了可以看出的和无可怀疑的有形破坏的攻击。下一步是第二十七梯级：告诫性对军事目标的攻击，开始实际摧毁对方武器系统的若干部分，但是采取比较谨慎的方式，以免造成太大的连带破坏。这种攻击纯粹是为了施加心理压力，或者是通过发现关键性目标的办法来大大削弱防御者的军事能力。到了第二十八梯级“告诫性对财产的攻击”时就很难决定下一个梯级会是什么样子。这样做的目的是摧毁财产而不是杀伤居民。第二十九梯级是“告诫性的对居民的攻击”。这种攻击不触发某种全面战争的可能性极低。但是，如果恐怖均势足够稳定，而且心怀畏惧的政府保持着自我克制，不爆发中央战争也是可能的。第三十梯级：全部疏散(大约95%)。此时，世界已经处在大规模战争的边沿或实际已经进入大规模战争。如果在一定程度上不断地发生以牙还牙的交锋，结果将造成一场几乎是纯粹比决心的战争。这就是第三十一梯级：互相报复。

在第8章中，康恩着重探讨了“危机”这一概念的重要性。康恩认为战后大部分时期的美国军事思想中，几乎所有的注意力都集中在如何慑止或实际从事由于美国遭到突然袭击，或者由于偶然事故、盘算错误等而突然发生的中央战争或大战上，却很少注意研究如何来慑止和进行可能从危机局势中产生的战争，以及这些危机可能使我们必须采取的其他军事和政治行动的范围。康恩将适用于不同程度国际紧张局势的危机战术分为五个级别，即万分危急、危急、紧急、战时紧张动员计划和平时紧张动员计划，并一一对其进行了分析。然后他又对美国的反弹道导弹计划和作战疏散准备提出了建议。

第9章分析了“攻击军事目标和攻击非军事目标的中央战争”。这是逐步升级阶梯的最后一个部分。在攻击军事目标的中央战争阶段，第三十二梯级是“大”战的正式宣战。这是在逐步升级的局势下发挥作用的一系列法律和准法律的措施。然后双方采取有点像是以牙还牙的方式来摧毁对方的财产。这就是第三十三梯级：慢动作的针对“财产”的战争。第三十四梯级是慢动作的针对武力的战争。在这种战役中，每一方都企图在一段期间内消耗另一方的武器系统。这种战争将会持续几个星期或几个月。第三十五梯级是有克制的削弱武力的齐射。在这种攻击中，攻击者企图在单独一次进攻中摧毁敌方作战力量的一个重要但较小的部分。这种方法特别可能用来针对薄弱的环节或高度关键性的目标。第三十六梯级是有克制的以解除武装为目的的攻击。这样做的损失不大，却可以大大地增加攻击后的强制和威慑发生作用的可能性。第三十七梯级是针对武力并有所回避的攻击。与三十六梯级不同，它在避免使城市遭到连带破坏方面顾虑较少。这种战争看起来似乎是传统式的战争。第三十八梯级是不加以限制的针对武力的攻击。这时再不会为了避免造成连带的破坏而接受对针对武力的作战行动的任何限制；在制定军事计划和采取作战行动时，一般不考虑敌方的平民是否遭到杀害或非军事财产是否受到破坏。这种战争是全面战争或总体战争的典型形式。

“攻击非军事目标的中央战争”包括第三十九梯级至第四十四梯级。在这个时刻，各交战国已经处在另一道门槛上了。第三十九梯级是“慢动作的针对城市的战争”。这也是一种比决心的战争，但是它采取了最后的形式——用城市作交易。这种战争将是审慎的、有选择的和有控制的反应的一种极端的和最后的形式。第四十梯级是“针对民用目标的齐射”，它可能是经过仔细选择来攻击目标系统的一部分，它大概会大大地增加“全面”爆发的可能性。第四十一梯级是强化的以解除武装为目的的攻击。这时双方虽然一方面企图至少在口头上表示遵从避免把平民当做有意进攻的目标的概念，但仍能够按照要摧毁或破坏对方的社会及其作战力量的想法来考虑问题。第四十二梯级是毁灭平民的攻击。在这种战争中，将故意设法摧毁或大规模破坏敌方的社会。它同痉挛性的或疯狂的战争的区别仅仅在于它还有某种审慎考虑的因素和它可能还有某种程度的克制或控制这个事实。第四十三梯级是其他某种有控制的大战。这包括“影响环境的针对武力的攻击”、“影响环境的针对民用目标的攻击”、“防止恢复的攻击”、“充作特种手段的攻击”和“针对薄弱环节的攻击”五种方式。第四十四梯级是“痉挛性的或疯狂的战争”。这种战争不一定指的是盲目的、无法控制的愤怒，而只是说这种反应是自动的、未经思考的不加控制的。

第10章论述了核战争真的打起来后如何限制攻击目标和进行谈判，以及在中央战争中如何讨价还价。康恩认为，在威慑失败时，第一个和最重要的原则就是，哪一方都不应该企图迫使对方无条件投降。因为在核战争时代，即使一方有足够的优势去强行取得无条件的胜利，这种胜利的代价也会大得使它经受不起。在武器的不可摧毁性日益增强的时代，即便是一场大战也多半不会有什么决定性的结局。所以，在任何一场战争中，每一方都能够有多种选择：1．无条件投降，2．有条件地承认战败，但仍要求一种有条件的停火，根据这种条件，它可以保存武装力量和取得保证。3．达成一些不具有决定意义的结局。4．赢得胜利，但愿意接受一种有条件的和有保证的停火。5．要求对手无条件投降。在本章的最后，康恩对所谓“战争迷雾”的问题进行了批评。他认为，人们对所谓“战争迷雾论”——不可避免的不肯定因素、错误的情报、组织的解体或者甚至有组织的部队的瓦解——的重要性一直存在着有系统的过高的估计。康恩认为这种“迷雾”如果作适当的准备，它可能甚至不会发生。在这里，康恩提出了“盲航法”这一概念。指挥员或决策者在战争爆发后虽然完全得不到自己的组织和部队以外的一切情报，甚至也许不能从自己的组织和部队得到情报，但他对事件和事件的时间表，至少在轮廓上可能仍然具有相当充足的概念，对于对方所企图完成的事件能够作出充分的判断，从而用盲航法来假设双方的情形，然后再根据后来所能收到的任何情报加以补充和改正。

第11章指出了逐步升级这个比喻存在的缺陷和局限。在这一章，康恩检讨了逐步升级阶梯这个比喻作为某种国际危机的模型所具有的缺陷，这些缺陷有些是由于从狭隘的技术上的逐步升级这一方面来观察危机产生的。这一比喻在研究一种实际上非常复杂的局势时往往带有许多简单化和牵强附会的成分。在讨论逐步升级时，康恩把所有的梯级都当成是基本上相等的，并假定每个梯级同前一梯级和后一梯级之间的“逐步升级的距离”都是一样的。但实际情况是，每一梯级的特殊性质以及梯级之间的距离都会被弄得模糊不清，特别是如果参加逐步升级的人希望把它们弄模糊的话。其次，判定梯级高低次序的标准是不一样的。这些标准有：显然接近全面战争的程度；可能爆发的程度；挑衅的程度；破坏先例的程度；表现说话算数的程度；造成损害的程度；努力的程度或觉察到威胁的程度。标准不同，可以拟出的逐步升级的梯级也不同。本书所用的阶梯则没有具体规定标准或背景，它只是对实际结构关系的一种非常粗略的说明。第三，逐步升级的阶梯在说明和论述其变动格局时是特别有用的，但作为一种说明现实的模型就远非如此了。康恩也承认，在现实当中，像本书中所说的那种世界形势中的逐步升级，在以往还很少有过。另外，由于民族特性和传统的不同，逐步升级的阶梯对每一个对手来说都不是完全一样的。康恩承认，在本书的大部分地方，他也犯了美国大多数分析家容易犯的错误，认为苏联人会进行那些实际上只适合于美国分析家，而同苏联的情况和态度毫无共同之处的军事行动。鉴于此，他按苏联的具体背景，拟订了假设的“苏联逐步升级阶梯”。另外，阶梯上较高的阶梯具有四个最大的缺陷：1．假定双方都一直是理智的；2．不能应付含糊不清或捉摸不定的情况；3．存在着其他可以接受的代替办法；4．从长期来看的不稳定性。

第12章探讨了逐步降级及其“后果余波”。康恩指出，研究战争的结束问题是非常重要的，因为它对于处理危机和升级都是十分重要的，但是这往往被人所忽略了。逐步降级并不是从逐步升级的梯级上走下来，因为在许多方面，逐步升级是一个不能反转过来的过程。而且，逐步降级更难迫使对方作出相应的反应。对于准确地传达意图和共同的理解，逐步降级要比逐步升级更为敏感。逐步降级意味着由于一方单方面的选择而可以达到一个可以接受的现状这个目标的能力，它也意味着是居于一种有利的地位，如果另一方要强迫进一步作战，即可恢复战斗。典型的逐步降级姿态可能包括解决一个无关的争端，释放俘虏，发表和解性声明，以一个“较软”或较灵活的人代替一个“强硬”的主要官员，等等。对逐步降级有许多态度，因此，下面任何一项在一次典型的逐步降级中可能都是重要的：1．避免目前要付出的“代价”；2．保险不再升级；3．懂得了需要合作；4．树立先例；5．真打或敌对方面；6．危机处理的方面；7．一种特殊类型的冲突处理。接着，康恩又研究了从较低梯纸上降级的“后果余波”。这种情况主要有：1．恐惧和放心；2．愤怒、紧张和敌意；3．固执、头脑清醒和丧失信心；4．接受教训后知道必须革新；5．准备、改组和动员；6．军备竞赛、竞争、和解、协商、协议、同盟或共管；7．新的结盟。从较高梯级降级的“后果余波”将会加剧，可能在国际体系内造成更大的改变，在内部和外部还可能有其他社会性的和政治性的改变等。

第13章论述了与逐步升级有关的其他一些问题，如危机与逐步升级的研究方法，逐步升级的战略战术，如何处理危机，军备控制，欧洲防务政策等。康恩总结了研究危机和逐步升级的各种方法，比如：在各种局势中所能利用的具体可能性和选择；各种不同危机的原型假想情景；关于危机和逐步升级的战略战术；关于处理危机的问题和技术，包括人的因素、行政安排、指挥、控制以及各种不同情况所需要的传达意图；危机与逐步升级如何同军备监督问题与冲突的处理相互影响；作为历史转折点的危机的作用或运用。康恩承认，力量显示和实际力量是紧密地交织着的。在逐步升级中，甚至比在战争中更可以说，“精神的作用要比实际力量的作用大十倍”。在讨论逐步升级可能有的战略战术时，康恩把阶梯分成三组：一是高梯级——针对平民的中央战争，针对军事目标的中央战争和告诫性的中央攻击；二是中间梯段——告诫性的中央攻击，离奇的危机，紧张的危机；三是低梯段——传统的危机和危机潜伏期的策动。其中，在中间梯段比在高梯段要更加强调胆量、技巧和勇气。在欧洲防务政策上，康恩建议成立一种“比例得当的核报复力量”，因为美国的力量作为欧洲的保障的可信性不高。在本章的最后，康恩就未来国际秩序的发展变化提出了几种可能。不论未来的局面是怎么样的，达到这样的局面却只有两种途径：一是依靠自然演变、人力促进的演变或协商而“和平地”达到；二是由于危机和小规模战争、“有控制的”战争、没有控制的但却是“成功的”战争、“不成功的”战争或“最后大决战”而“暴力地”达到。尽管我们愿意尽量走和平协商的途径，但是看来第二种途径还会起重要作用。马克思曾说过：“战争是历史的助产婆。”我们可以用“逐步升级”一词来代替“战争”一词。产婆并不生那个婴儿；生育是一个受孕和慢慢发育的问题。但是，产婆的技术可以使婴儿的遭遇大大不同。

“逐步升级”的实质在于逐步增大压力，逐步扩大战争，迫使对方让步，以达到不战而胜或以较小代价换取最大胜利的目的。这种理论在60年代中期曾经轰动一时。60年代后期，美国在南越战场上运用了这种理论，把特种战争逐步升级为有限战争。但是没有继续发展下去，被迫停战。由此可见，“逐步升级”理论也是有限的。