上海市证券交易管理办法

出处：按学科分类—政治、法律 上海人民出版社《中国对外经济贸易法律大辞典》第135页（562字）

1990年11月27日上海市人民政府发布的，规定在上海市行政区域内发行、买卖及从事与之相关的证券业务所应遵守的办法的地方性行政法规。该管理办法共九章81条。第一章，总则，明确了证券的种类、各名词的定义及证券主管机关；第二章，证券的发行，规定了发行证券的申请，审批程序，应提交的文件和资料、招股说明书、债券发行章程、证券承销合同应载明的事项等；第三章，证券的交易，规定了证券交易的方式，证券上市的申请、审批程序，应提交的文件和资料，禁止内线交易及操纵市场的条款；第四章，证券经营机构，规定了证券经营机构的设立条件，应提交的文件，申请和审批程序，所经营的证券业务的范围，及禁止不公平交易的条款；第五章，证券交易所，规定了证券交易所的报批程序，章程内容，主要业务，交易原则及有关制度；第六章，证券业同业公会，规定了证券业同业公会的性质、设立的报批及章程应载明的主要内容；第七章，证券主管机关，规定了证券主管机关的主要职能，主管事项；第八章，罚则，视定了对违反本办法规定的单位和个人给予的处罚措施；第九章，附则，规定了本办法的解释机关及施行日期等。该管理办法是上海市对证券发行、交易等有关业务进行管理的主要依据，对证券发行和流通的公正、顺利进行，保护投资者的合法权益起了促进作用。