内控制度执行情况

出处：按学科分类—经济 中国科学技术出版社《内审操作手册》第100页（968字）

(1)调阅资料：守卫值班记录簿、领导干部带班查岗登记簿，发行库守卫应急情况处置演练指导方案、发行库守卫应急处置预案、货币押运途中应急情况处置演练方案、运钞途中应急处置预案，持枪证，保卫工作检查记录和检查总结等。

(2)检查方法及要点：

①检查保卫人员的配备是否适应保卫工作的需要，是否设置专职守卫人员负责守卫(副省级以上中心支库由驻勤武警部队负责守卫)、专职押运人员负责押运工作，枪支弹药是否由专人负责管理。

②检查领导干部带班查岗登记簿，查看带班干部是否认真履行了带班职责，有无脱岗或遇有紧急情况处置不当的现象。

③查阅守卫值班记录簿，检查发行库是否实行昼夜24小时武装守卫。

④实地查看，检查发行库区是否实行封闭式管理，库区与办公区、安全区、生活区分开，库房与库务用房分开。

⑤查阅发行库守卫应急情况处置演练指导方案、演练记录，检查是否按照发行库守卫应急处置预案经常进行演练。

⑥查阅货币押运途中应急情况处置演练方案、演练记录，检查押运单位是否按照运钞途中应急处置预案经常组织演练。

⑦检查专职守库、押运人员是否取得《中华人民共和国公务用枪持枪证》(以下简称“持枪证”)，当守库、押运人员调离时，其“持枪证”是否收回。

⑧通过座谈和查阅有关登记簿，查看在守库、押运和枪支弹药管理工作中是否发生过重大事故或案件，是否及时向本行领导和上级行汇报。

⑨查阅保卫工作检查记录和检查总结，查看是否能够定期或不定期对下级行保卫工作进行检查。

⑩根据“中国人民银行济南分行安全保卫及社会治安综合治理规范化管理检查标准”及其他有关规定，检查“三防一保”和综合治理情况。