低水平均衡陷阱

出处：按学科分类—政治、法律 经济科学出版社《政治经济学大辞典》第756页（1480字）

解释发展中国家在低收入水平上止步不前的一种经济发展理论，最早由利本斯坦(Leibenstein，1954)提出，后经内尔森(Meison，1956)的模型化而进一步完善。

该理论综合考虑了人口增长、资本形成、国民收入增长与人均收入的关系。就人口增长与人均收入的关系来看，它从马尔萨斯的人口论出发，认为当人均收入上升至最低生存水平以上时，人口即将增加。当人均收入达到一定限度以后，人口增长率达到最大值，此时若人均收入再增加，人口增长率将趋于下降。如图a，S点代表最低收入水平。

在S点左边死亡率超过出生率，人口下降；在S点，人口处于稳定状态；在S点右边，人口增长速度加快，直到某一界限比如说3%，在此以后，人口增长逐渐下降。就资本形成与人均收入的关系来看，在人均收入很低时，人们太穷，无法进行很多的储蓄和投资，这导致国民收入增长率也很低。当人均收入增至某一最低水平以上时，将会发生储蓄和投资，这将使国民收入以较高的速度增长，如图b，X表示没有储蓄的收入水平。在X左边，所有收入都用于消费，储蓄为零；在X右边，储蓄率大于零，人均投资率将上升。直到某一水平后相对固定在一个比例上。

就国民收入增长与人均收入的关系来看，如图c所示，在S点，人口处于固定不变的状态，由储蓄创造的人均资本的增长率为零，因此收入也处于固定状态。随着人均收入的增长超过这个固定状态的均衡，由于劳动力的增加和人均资本的增加，国民收入的增长也上升，可是，由于人口增长达到了最大限度，储蓄占国民收入的比例也接近不变，这时收入的增长也会稳定下来，因为在没有技术进步的条件下，边际生产力递减规律迟早会发生作用。若将图a．b．c综合起来考察，则有人口增长曲线PP′和国民收入增长曲线rr′的交汇点S(=x)，S点就是“低水平均衡陷阱”，其意思是，只要人均收入处在很低的水平上(比如小于OM)，国民收入的增长就会被更快的人口增长所抵消，使人均收入退回到维持生存的水平上，并且是固定不变的。

图a

图b

图c

这一理论的意义是很明显的，它表明发展中国家经济贫困落后的主要原因是人均收入过低，形不成足够的储蓄能力和投资能力，这也就是说，资本稀缺是经济发展的主要障碍和关键因素。就这一点来讲，它与纳克斯的“贫困恶性循环”论是一脉相承的。若要跳出这种低水平的均衡陷阱，就必须全面地、大规模地投资，以提高资本形成率。为此，除进行必要的制度创新外，搞好计划生育，积极引进外资也是不可或缺的。

值得一提的是，低水平均衡陷阱理论若能把其资本概念扩展至包括人力资本的话，则它的解释力和预见力将会大得多，相应地，它所遭受的批评则会小得多。

参考文献：

杨敬年，1988，《西方发展经济学概论》天津人民出版社。

Nelson，R．，1956，A Theory of Low Level Equilibrium Trap in Underdeveloped Countries．American Economic Review．December．