专利文献概念

出处：按学科分类—工业技术 企业管理出版社《工程师手册》第1209页（2629字）

1．专利文献的概念及范畴

专利文献是在专利形成过程中产生的一系列官方文件和有关出版物的总称。按文献的用途，专利文献包括三类：

(1)一次文献：包括专利说明书、专利申请说明书、专利证明书及与申请、批准有关的其它官方文件。这些资料是专利文献的主要组成部分，其中专利说明书是申请人在申请专利权时提供给专利局，并经审查、公布的技术文件，是最重要的一次文献。人们通常所说的查阅“专利”或“专利文献”，从狭义上讲，就是特指查阅专利说明书。

(2)二次文献：是指将一次文献浓缩、分类、整理而成的检索工具类专利文献。包括文摘类和索引类。如各类专利公报，各类专利索引等。由于每一项专利申请案均附有一份专利说明书，使得一次文献数量庞大，且语种繁多，交叉重复申请的专利也很多，二次文献就成为检索专利文献的重要工具，学习和掌握二次文献及其使用方法是本课程的重点。

(3)三次文献：是指与专利工作相关的公务类和辅助性文献，如法规、诉论、专利分类表及其索引等。它是一、二次文献形成过程中必不可少的依据。

2．专利文献的特征及用途

(1)专利文献的特征：专利文献区别于其它科技文献的主要特征有以下几点：

①专利文献系统详尽，数量庞大，是一个重要的情报源。

②专利文献是技术情报、法律情报和经济情报的统一体，每一份专利说明书均提出一个新的技术方案，并提出权利要求和转让的对象、范围及条件。

③专利文献的出版形式逐步趋于国际统一标准化。计算机检索和储存已成为可能。

④专利文献出版快，时差小。据报道全世界最新技术成果的90%～95%首先发表于专利文献。

⑤专利文献是公开的，不存在保密问题，易于获得和应用。

⑥专利文献管理科学，检索工具全面。

⑦专利文献交叉重复多，同一内容的专利可能在不同的国家，以不同的语种申请，每年公布的专利中大约有三分之二是重复的。

(2)专利文献的主要用途：专利文献是一个重要的情报来源，在从事下列工作时，都离不开对专利文献进行系统的检索：

①掌握科学技术的发展水平和动向，确定新的研究方向。通过对专利文献的检索、掌握和利用可以避免人力、物力及时间上的浪费。

②在进行国际贸易，生产经营和市场预测时，通过对专利文献的比较、分析和研究，掌握进出口技术和产品的技术水平和先进程度，提高自身的市场竞争能力，避免蒙受不必要的经济损失。

③在专利申请和审查过程中，必须通过专利文献的检索，证实“新发明”的新颖性、创造性和实用性。

3．专利说明书及其主要内容

专利说明书是专利文献的核心部分，是专利文献检索的目标。专利说明书一般由扉页和正文两部分组成，各国的专利说明书大同小异。

(1)扉页：即专利说明书的标头部分。图3．1．1－1为一份美国专利说明书扉页实例。其反映有关专利的着录事项。包括：国别，专利号，发明人及地址，批准日期，发明题目，专利权人及地址，申请日期，申请号，本国专利分类号，国际专利分类号，检索范围，参考文献，申请人，代理律师，发明内容文摘及一幅主要插图。各着录款项前均加注INID代码，以方便读者识别着录内容。

图3．1．1－1 一份美国专利说明书扉页实例

(2)正文：正文部分是专利说明的主体部分，由序言、发明细节(包括目的、用途、特点、原理、方法、背景、效果、实例以及附图等)及权利要求三部分构成。

阅读专利说明书，就是要领悟正文部分所介绍的各种有用信息。根据查阅专利文献的不同目的，有目的地阅读三部分内容。

4．专利文献的语言特点及阅读技巧

专利文献不同于其它类型的科技文献，在用词方面大量使用技术词汇，其中许多属专利性很强的术语。另外，广泛使用文件用语和法律用语，这些词汇在一般科技书刊中很少见到。如hereby(特此)，herein(其中)，hereinafter(在下文)，therefore(至此)，therein(在那里)，whereby(凭那个)，wherein(其中)等等。熟悉这类词汇对顺利阅读和理解专利文献很有帮助。

除了在用词方面具有上述特点外，在句子结构上大量使用被动语态，非谓语动词，由形式主语引导的结构，倒装语序，省略句型以及复合句。长句使用很频繁，因此，要很好地阅读英文专利文献，熟悉一些特殊的句型和用法是很必要的。对于很长的句子，一定要弄清楚各分词短语或其它非谓语结构在句子中所充当的成分，尤其要弄清连接词所表达的语气，或并列连词所连接的等同成分。

此外阅读英文专利文献，必须掌握科技英语，尤其是专业性科技英语的语言特点，掌握某些翻译技巧。对此编者不想多谈，因为本课程的中心目的是如何检索和获得专利文献。但介绍一点有关专利文献的语言特点，对于检索和利用专利文献是有好处的。